培訓收益:training income
1. 通過此課程的學習,了解到:
2. 內控基礎知識
3. 內控能帶來的管理收益
4. 內控建設工作思路
5. 內控考核方案
6. 先進企業內控實踐等
課程大綱curriculum introduction
一、內控基本概念
1. 內部控制:為了達成經營管理的目標,而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施,實現CARES目標。
Ø C法律法規遵從
Ø A業務目標達成
Ø R財務報表、決策數據真實可靠
Ø E運營效果和效率
Ø S資金資產安全
2. 內控理論
Ø COSO是業界內控管理的公認標準,COSO內控框架——控制目標、要素和單元
二、流程及內控管理機制
1. 華為內控目標
2. 內控建設的總體思路(3階6步),系統性地降低經營風險
Ø 流程內控設計
Ø 流程內控執行
Ø 流程內控評估
3. 華為內控框架
Ø 控制環境
Ø 控制指標
Ø 測評和工具
Ø 評估
Ø 高級管理層問責,績效考評
4. 華為內控管理體系
Ø 政策與制度
Ø 評估與報告
Ø 基于組織架構的責任體系
Ø 基于流程的控制方法
Ø 監管組織
5. 華為內控組織角色
Ø GPO/RPO/CPO 全球/地區/國家流程責任人
Ø BC 業務監控(內控建設)
Ø PC(GPC/RPC/CPC 全球/地區/國家流程控制人員)
Ø PC的4個職責,“BEST”模型
² Process Builder 流程建設者
² Environment Maintainer內控環境營造者
² Supervisor 內控問題檢測者
² Top Issues Resolver TOP問題改進執行者
6. 華為內控運作機制
Ø 一點兩面三三制
² 一點:促經營、防腐敗
² 兩面:流程體系建設、責任體系建設
² 三三制:“IA、BC、業務三種內控角色協同“,“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“
三、內控工具
1. SACA(半年度控制評估)
Ø SACA定義
Ø SACA歷史
Ø SACA報告對象
Ø SACA基本步驟
Ø SACA評級標準
Ø SACA問卷
Ø SACA評級方法
Ø SACA評估要求
Ø SACA案例
2. KCP /CT(關鍵控制點/遵從性測試)
Ø KCP定義
Ø KCP控制要素
Ø KCP的特點和作用
Ø KCP的識別
Ø KCP案例分析
Ø KCP識別示例
Ø CT控制目標
Ø CT控制要素
Ø CT測試程序
Ø CT測試頻率
3. PR(主動性審視)
Ø 流程設計狀況審視
Ø 流程執行情況審視
Ø 內控工具質量審視
4. RT(內控問題評估與改進)
5. SOD(職責分離)
四、華為采購內控實踐
1. 華為采購內控基本原則
2. 陽光采購
Ø 構建健康、公平、透明的采購環境,杜絕舞弊
3. 采購紅線
Ø 禁止使用關聯供應商
Ø 禁止采購繞過
Ø 禁止違規制定二級供應商
Ø NO PO,NO WORK
Ø 禁止轉包
Ø 海外工程分包禁止違規使用中方供應商
Ø 禁止違規引入代理商
Ø 禁止使用黑名單供應商
4. BCG反腐敗要求
Ø BCG經濟類違規問責
講師資歷lecturer synopsis
汪老師 - - -上海世立特聘講師
IPD 研發領域流程變革專家:
Ø 二十年華為研發領域工作經歷,曾擔任研發部質量與運營部部長,華為19級專家;
Ø 華為IPD業務流程變革經驗,曾主導研發能力中心業務流程、IT、組織等變革,并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。
專業能力:
Ø 20年華為研發流程質量管理工作經驗,長期從事研發流程IT規劃、變革、改進,精通IPD,實踐經驗豐富;
Ø 管理經驗豐富,長期擔任流程變革項目負責人,擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經驗;
Ø 培訓能力強,長期兼職華為大學內部講師,教學IPD研發流程變革、研發質量管理、研發信息安全等課程;
Ø 理解能力、溝通能力、推動能力、協同能力強。
擅長領域:
在華為工作期間,先后從事硬件研發、研發質量運營、采購及供應商管理等工作。
Ø 研發業務流程變革管理
Ø 研發組織變革管理
Ø 流程IT項目規劃
Ø 研發質量管理
Ø 信息安全和隱私保護、內控
Ø 采購供應鏈業務流程變革
關鍵項目經驗(內部):
流程變革項目:
Ø 中央研發部硬件業務研發流程設計、推行和流程成熟度評估(TPM);
Ø 2012實驗室研發能力中心流程變革、IT開發和TPM評估;
Ø 從IPD模型原則、架構、流程使能器3個維度,9個領域(業務分層、結構化流程、基于團隊的管理、產品開發、有效的衡量標準、項目管理、異步開發、共用基礎模塊、以用戶為中心的設計)設計變革進展指標,階段性開展回顧和總結,及時發現問題,分析根源,執行對策,確保項目最終結項時TPM評估分數達到3.5分,達成公司要求。
關鍵項目經驗(外部):
華為政企業務對外流程變革咨詢項目:
1、南京鋼鐵集團IPD導入咨詢項目
Ø 負責質量和研發流程兩個模塊:基于南鋼的業務特點,結合華為實踐,對金恒的研發質量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估,發現體系短板和痛點,提出了解決建議、改進方向。
Ø 對客戶進行華為研發度量實踐、華為需求管理和產品規劃實踐的培訓。
2、沈陽HF數字化流程變革項目:
Ø 負責IPD采購領域的流程變革工作。指導客戶完成了流程架構、流程泳道圖可采購性設計、采購策略和L5文件的開發。
Ø 負責可制造性設計(DFM)賦能專項。指導客戶完成了DFM能力架構、DFM體系構建、DFM需求基線開發流程(5步法)、開發典型部件的DFM需求基線等。
Ø IPD Dry Run方案(采購領域和DFM)。
對客戶進行采購、集成供應鏈領域、DFX設計的華為實踐培訓。
2023-09-14 | 上海 |
2023-10-18 | 上海 |
戶名:上海世立企業管理咨詢有限公司
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帳號:32737 1080 1122 4898