培訓收益：training income

1.   通過此課程的學習，了解到：

2.   內控基礎知識

3.   內控能帶來的管理收益

4.   內控建設工作思路

5.   內控考核方案

6.   先進企業內控實踐等

課程大綱curriculum introduction

一、內控基本概念

1.  內部控制：為了達成經營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現CARES目標。

Ø  C法律法規遵從

Ø  A業務目標達成

Ø  R財務報表、決策數據真實可靠

Ø  E運營效果和效率

Ø  S資金資產安全

2.  內控理論

Ø  COSO是業界內控管理的公認標準，COSO內控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內控管理機制

1.  華為內控目標

2.  內控建設的總體思路（3階6步），系統性地降低經營風險

Ø  流程內控設計

Ø  流程內控執行

Ø  流程內控評估

3.  華為內控框架

Ø  控制環境

Ø  控制指標

Ø  測評和工具

Ø  評估

Ø  高級管理層問責，績效考評

4.  華為內控管理體系

Ø  政策與制度

Ø  評估與報告

Ø  基于組織架構的責任體系

Ø  基于流程的控制方法

Ø  監管組織

5.  華為內控組織角色

Ø  GPO/RPO/CPO 全球/地區/國家流程責任人

Ø  BC 業務監控（內控建設）

Ø  PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區/國家流程控制人員）

Ø  PC的4個職責，“BEST”模型

²  Process Builder 流程建設者

²  Environment Maintainer內控環境營造者

²  Supervisor 內控問題檢測者

²  Top Issues Resolver TOP問題改進執行者

6.  華為內控運作機制

Ø  一點兩面三三制

²  一點：促經營、防腐敗

²  兩面：流程體系建設、責任體系建設

²  三三制：“IA、BC、業務三種內控角色協同“，“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“

三、內控工具

1.  SACA（半年度控制評估）

Ø  SACA定義

Ø  SACA歷史

Ø  SACA報告對象

Ø  SACA基本步驟

Ø  SACA評級標準

Ø  SACA問卷

Ø  SACA評級方法

Ø  SACA評估要求

Ø  SACA案例

2.  KCP /CT（關鍵控制點/遵從性測試）

Ø  KCP定義

Ø  KCP控制要素

Ø  KCP的特點和作用

Ø  KCP的識別

Ø  KCP案例分析

Ø  KCP識別示例

Ø  CT控制目標

Ø  CT控制要素

Ø  CT測試程序

Ø  CT測試頻率

3.  PR（主動性審視）

Ø  流程設計狀況審視

Ø  流程執行情況審視

Ø  內控工具質量審視

4.  RT（內控問題評估與改進）

5.  SOD（職責分離）

四、華為采購內控實踐

1.  華為采購內控基本原則

2.  陽光采購

Ø  構建健康、公平、透明的采購環境，杜絕舞弊

3.  采購紅線

Ø  禁止使用關聯供應商

Ø  禁止采購繞過

Ø  禁止違規制定二級供應商

Ø  NO PO，NO WORK

Ø  禁止轉包

Ø  海外工程分包禁止違規使用中方供應商

Ø  禁止違規引入代理商

Ø  禁止使用黑名單供應商

4.  BCG反腐敗要求

Ø  BCG經濟類違規問責

講師資歷lecturer synopsis

汪老師 - - -上海世立特聘講師

IPD 研發領域流程變革專家：

Ø  二十年華為研發領域工作經歷，曾擔任研發部質量與運營部部長，華為19級專家；

Ø  華為IPD業務流程變革經驗，曾主導研發能力中心業務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。

專業能力：

Ø  20年華為研發流程質量管理工作經驗，長期從事研發流程IT規劃、變革、改進，精通IPD，實踐經驗豐富；

Ø  管理經驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經驗；

Ø  培訓能力強，長期兼職華為大學內部講師，教學IPD研發流程變革、研發質量管理、研發信息安全等課程；

Ø  理解能力、溝通能力、推動能力、協同能力強。

擅長領域：

在華為工作期間，先后從事硬件研發、研發質量運營、采購及供應商管理等工作。

Ø  研發業務流程變革管理

Ø  研發組織變革管理

Ø  流程IT項目規劃

Ø  研發質量管理

Ø  信息安全和隱私保護、內控

Ø  采購供應鏈業務流程變革

關鍵項目經驗（內部）：

流程變革項目：

Ø  中央研發部硬件業務研發流程設計、推行和流程成熟度評估（TPM）；

Ø  2012實驗室研發能力中心流程變革、IT開發和TPM評估；

Ø  從IPD模型原則、架構、流程使能器3個維度，9個領域（業務分層、結構化流程、基于團隊的管理、產品開發、有效的衡量標準、項目管理、異步開發、共用基礎模塊、以用戶為中心的設計）設計變革進展指標，階段性開展回顧和總結，及時發現問題，分析根源，執行對策，確保項目最終結項時TPM評估分數達到3.5分，達成公司要求。

關鍵項目經驗（外部）：

華為政企業務對外流程變革咨詢項目：

1、南京鋼鐵集團IPD導入咨詢項目

Ø  負責質量和研發流程兩個模塊：基于南鋼的業務特點，結合華為實踐，對金恒的研發質量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，發現體系短板和痛點，提出了解決建議、改進方向。

Ø  對客戶進行華為研發度量實踐、華為需求管理和產品規劃實踐的培訓。

2、沈陽HF數字化流程變革項目：

Ø  負責IPD采購領域的流程變革工作。指導客戶完成了流程架構、流程泳道圖可采購性設計、采購策略和L5文件的開發。

Ø  負責可制造性設計（DFM）賦能專項。指導客戶完成了DFM能力架構、DFM體系構建、DFM需求基線開發流程（5步法）、開發典型部件的DFM需求基線等。

Ø  IPD  Dry Run方案（采購領域和DFM）。

對客戶進行采購、集成供應鏈領域、DFX設計的華為實踐培訓。